反洗錢 測試

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反洗錢測試 對於許多小型公司，這是不可能實現獨立的地方進行測試的人不能履行或任何人誰執行任何任務來管理反洗錢程序進行監督的要求。 大企業要求或希望有第三方來執行這一關鍵功能測試。 ComplianceWorks的工作人員提供了一個企業的反洗錢程序的獨立和專業的測試。 該測試包括審查文件和進行哪些處理下列領域的反洗錢工作人員和監督人員的訪談： 風險評估企業是否開展反洗錢方案進行風險評估; 如果是的話被識別的風險解決在寫程序？ 寫程序的測試，以確定該公司的書面程序，達到目前的標準。 反洗錢程序似乎每年都要發生變化，公司預計將保持跟上的變化，並根據需要實施新的程序。 客戶識別計劃（CIP）測試，以確定該公司有關鍵部件，以確定客戶帳戶開口和執行客戶維護審查。 是否基於客戶和帳戶類型的風險CIP提供程序？ 可疑人員審查測試，以確保公司有足夠的程序，審查可疑人員名單; 測試以確保公司響應執法網請求。 可疑交易活動報告測試的客戶檔案，以確定是否CIP充分，精心實施，確定該公司具有目前較為反洗錢風險客戶的肯定。 測試的數據來尋找活動，顯示洗錢的特點; 測試，以確保公司採取後續行動確定為可疑的活動; 測試，以確定該公司有足夠的SAR報告程序。 通知到客戶測試以確定是否所要求的公開內容做出客戶有關的公司的AML程序。 反洗錢培訓測試，以確定該公司進行了自定義，以這些公司的具體操作反洗錢培訓。 AML測試有企業保持了一貫的反洗錢測試程序，並擁有該公司修正通過測試強調任何不足之處; 在反洗錢試驗和反洗錢方案高級管理人員簽字？ 測試結果與公司人員討論，以便進一步投入，並討論著名的不足之處。 最後的書面報告中提供了符合規則所要求的反洗錢測試所需的證據。